Sanktionen, Verteidigung und Compliance
E-Book, Deutsch, 400 Seiten
ISBN: 978-3-8114-0660-5
Verlag: C.F. Müller
Format: EPUB
Kopierschutz: Wasserzeichen (»Systemvoraussetzungen)
Dieses Praxishandbuch bietet eine auf die Bußgeldpraxis der BaFin konzentrierte Darstellung des Kapitalmarktordnungswidrigkeitenrechts. Neben dem formellen und materiellen Bußgeldrecht wird das Recht der öffentlichen Bekanntmachung von Geldbußen erläutert. Im Einklang mit dem europäischen Sanktionsregime, das nicht zwischen Geldbußen und sonstigen behördlichen Sanktionen unterscheidet, werden zudem die Verwaltungssanktionen, insbesondere aus § 6 Abs. 6-10 WpHG näher dargestellt. Schließlich werden wesentliche Aspekte der Verteidigung und Compliance besprochen, einschließlich der für von Geldbußen bedrohten Unternehmen bedeutsame Frage nach der Regress- und Versicherbarkeit von Unternehmensgeldbußen.
Alle Autorinnen und Autoren sind seit vielen Jahren als Verfolger, Rechtsberater oder Verteidiger tätig, sodass das Handbuch einen hohen Praxisbezug aufweist und eine wertvolle Arbeitshilfe für alle ist, die sich mit der Thematik beschäftigen.
Autoren/Hrsg.
Fachgebiete
- Rechtswissenschaften Strafrecht Ordnungswidrigkeiten- und -verfahrensrecht
- Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Management Compliance
- Rechtswissenschaften Wirtschaftsrecht Kapitalmarkt- und Wertpapierrecht
- Rechtswissenschaften Strafrecht Strafverfahrens- und -prozessrecht, Strafverteidigung und Opferschutz
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Abkürzungsverzeichnis
1. FiMaNoG Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz 2. FiManoG Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz a.A. andere(r) Auffassung, andere Ansicht a.a.O. am angegebenen Ort Abb. Abbildung ABl. Amtsblatt a.E. am Ende a.F. alte Fassung AEUV Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union AnlSchStG Gesetz zur weiteren Stärkung des Anlegerschutzes AktG Aktiengesetz AnsVG Anlegerschutzverbesserungsgesetz ArbG Arbeitsgericht Art. Artikel AVB Allgemeine Versicherungsbedingungen AVB-AVG Allgemeine Versicherungsbedingungen für die Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung von Aufsichtsräten, Vorständen und Geschäftsführern AVB-D&O Allgemeine Versicherungsbedingungen für die Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung von Aufsichtsräten, Vorständen und Geschäftsführern BaFin Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht BAG Bundesarbeitsgericht BB Betriebs-Berater Bd. Band BDSG Bundesdatenschutzgesetz Beck-RS beck-online.Rechtsprechung Benchmark-VO Benchmark-Verordnung (EU) 2016/1011 Beschl. Beschluss BfJ Bundesamt für Justiz BGB Bürgerliches Gesetzbuch BGH Bundesgerichtshof BGHSt Entscheidungen des Bundesgerichtshofs in Strafsachen BKR Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht BMF Bundesministerium der Finanzen BörsG Börsengesetz BörsO Börsenordnung BR Bundesrat bspw. beispielsweise BT Bundestag BT-Drucks. Bundestag-Drucksache BuB Bankrecht und Bankpraxis Buchst. Buchstabe BVerfG Bundesverfassungsgericht BVerfGE Entscheidungen des Bundesverfassungsgerichts bzw. beziehungsweise ca. circa CCZ Corporate Compliance Zeitschrift CRIM-MAD Market Abuse Directive (Richtlinie 2014/57/EU über strafrechtliche Sanktionen bei Marktmanipulation) CSDR Central Securities Depositories Regulation (Verordnung (EU) 909/2014) D&O Directors-and-Officers d.h. das heißt DAX Deutscher Aktienindex DB Der Betrieb DelRL Delegierte Richtlinien DelVO Delegierte Verordnung ders. derselbe dies. dieselbe(n) DPR Deutsche Prüfstelle für Rechnungslegung DStRE Deutsches Steuerrecht - Entscheidungsdienst DVO Durchführungsverordnung E Entwurf e.V. eingetragener Verein EG Europäische Gemeinschaften EMIR European Market Infrastructure Regulation (Verordnung (EU) 2019/834) EMIR-AusfG European Market Infrastructure Regulation-Ausführungsgesetz endg. endgültig engl. englisch ESEF-UmsG European Single Electronic Format-Umsetzungsgesetz ESMA European Securities and Markets Authority etc. et cetera EU Europäische Union EUFAAnpG Europäische Finanzaufsichtssystem-Anpassungsgesetz f. folio ff. folio FinDAG Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz FISG Finanzmarkt-Integritätsgesetz FK Frankfurter Kommentar FRUG Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz gem. gemäß ggf. gegebenenfalls GLEIF Global Legal Entity Identifier Foundation GmbHG Gesetz betreffend die Gesellschaften mit beschränkter Haftung GrCh Charta der Grundrechte der Europäischen Union grds. grundsätzlich GuV Gewinn- und Verlustrechnung GWB Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen h.Lit. herrschende Literatur h.M. herrschende Meinung HB, Hdb Handbuch Hs. Halbsatz i.d.F. in der Fassung i.d.R. in der Regel i.E. im Ergebnis i.H. in Höhe i.H.v. in Höhe von i.S.d. im Sinne des, im Sinne der i.S.v. im Sinne von i.Ü. im Übrigen i.V.m. in Verbindung mit IFRS International Financial Reporting Standards insb. insbesondere InsO Insolvenzordnung jur. Person juristische Person KAGB Kapitalanlagegesetzbuch KG Kammergericht KK-OWiG Karlsruher Kommentar zum Gesetz über Ordnungswidrigkeiten KK-WpHG Kölner Kommentar zum Wertpapierhandelsgesetz KK-WpÜG Kölner Kommentar zum Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz KWG Kreditwesengesetz LAG Landesarbeitsgericht LeerverkaufsVO Leerverkaufs-Verordnung (EU) 236/2012 LEI Legal Entity Identifier LG Landgericht lit. littera M&A Mergers & Acquisitions m. zahlr. N. mit zahlreichen Nachweisen m.w.N. mit weiteren Nachweisen MaComp Rundschreiben der BaFin 05/2018 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten MAD 2003 Market Abuse Directive (Richtlinie 2003/6/EG) MAR Market Abuse Regulation (Marktmissbrauchsverordnung (EU) 596/2014) max. maximal MiFID Markets in Financial Instruments Directive (Richtlinie 2004/39/EG) MiFID II Markets in Financial Instruments Directive (Richtlinie...
