Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Praktische Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen durch Banken
1. Auflage 2019
ISBN: 978-3-8114-4717-2
Verlag: C.F. Müller

Buch, Deutsch, 647 Seiten, Format (B × H): 185 mm x 248 mm, Gewicht: 1319 g

Reihe: C.F. Müller Wirtschaftsrecht

Berücksichtigt die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum GwG vom Dezember 2018!

Durch Geldwäsche werden organisierte Kriminalität und Terrorismus finanziert. Insbesondere Banken sind einem besonders hohen Risiko ausgesetzt, zu diesem Zweck missbraucht zu werden. Sie unterliegen daher strengen geldwäscherechtlichen Vorgaben des Gesetzgebers und der Finanzaufsicht. Das von Praktikern geschriebene Handbuch liefert konkrete Hilfestellungen bei der Konzeption und Implementierung der erforderlichen Verfahren, Systeme und Kontrollen.

Aus dem Inhalt:

• Organisatorische Rahmenbedingungen, insbesondere Aufgaben des Geldwäschebeauftragten
• Jährliche Risikoanalyse nach § 5 GwG
• Allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten
• Transaktionsmonitoring nach § 25h Abs. 2 KWG
• Datenschutzrechtliche Aspekte nach DSGVO
• Kontenabrufverfahren nach § 24c KWG
• Pflichten nach der EU-Geldtransferverordnung
• Prävention von Bestechung, Korruption und sonstigen strafbaren Handlungen
• Einhaltung von Finanzsanktionen und Embargos
• Prüfung der Vorkehrungen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in der Jahresabschlussprüfung
• Überblick zu länderspezifischen Anforderungen: USA, Großbritannien, Schweiz, Österreich

Zielgruppe

Banken, Rechtsanwälte, Fachanwälte Bank- und Kapitalmarktrecht, Rechtsanwälte mit Schwerpunkt Wirtschaftsrecht, Wirtschaftsprüfer, Beratungsgesellschaften in Deutschland, Österreich und der Schweiz

Autoren/Hrsg.

Covill, Laura

Alten, Klaus

Mathys, Beat

Mieszkowski, Robert

Dunjic, Ivan

Moitzi, Bernhard

Gehra, Bernhard

Pauly, Oliver

Gittfried, LL.M., Norbert

Pohle, Carla

Hefter, Katharina

Reiser, Knut Clemens

Hildebrand, Felix

Renz, Hartmut T.

Kaetzler, Joachim

Röhrich, Raimund

Leiendecker, Jannik

Roth, Barbara

Lienke, LL.M., Georg

Vahldiek, Wolfgang

Mathys, LL.M., Beat

Vitzthum, Stephan A.

Nolde, LL.M., Malaika

White, Mike

Gittfried, Norbert

Hergül, Gözde

Roters, Eva

Roth, LL.M., Barbara

Lienke, Georg

Skalnik, Katharina

Nolde, Malaika

Reiser, Knut C.

Fachgebiete

• Rechtswissenschaften Wirtschaftsrecht Bank- und Versicherungsrecht Bank-, Sparkassen- und Börsenrecht
• Wirtschaftswissenschaften Finanzsektor & Finanzdienstleistungen Bankwirtschaft
• Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Management Compliance
• Rechtswissenschaften Wirtschaftsrecht Kapitalmarkt- und Wertpapierrecht

Über Autor(innen)

Dr. Bernhard Gehra ist Managing Director, Norbert Gittfried, LL.M., Associate Director und Rechsanwalt Dr. Georg Lienke, LL.M. Principal in einer großen international tätigen Consulting Gesellschaft. Sie sind u.a. spezialisert auf die Beratung von Banken in Fragen der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Unterstützt werden die Herausgeber durch Experten aus der Praxis.