Buch, Deutsch, 285 Seiten, GB, Format (B × H): 145 mm x 210 mm
Neue MaComp: Erweiterte Mindestanforderungen sowie neue Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für die Compliance-Funktion
Buch, Deutsch, 285 Seiten, GB, Format (B × H): 145 mm x 210 mm
ISBN: 978-3-943170-62-7
Verlag: Finanz Colloquium Heidelberg
Ausgewiesene Compliance-Beauftragte, interne Revisoren und eine externe Prüferin setzen sich in der 3. Auflage des Bearbeitungs- und Prüfungsleitfadens Neue Ma-Comp u.a. mit folgenden Brennpunkten auseinander:
•Einordnung der Compliance-Funktion nach MaComp und MaRisk als Bestandteil des IKS
•Aufdeckung und Bewertung von Schwächen im Wertpapiergeschäft auf Basis einer institutsspezifischen Risikoanalyse
•Abgrenzung der Tätigkeiten, Rechte und Pflichten zwischen Compliance-Funktion und Interner Revision – „Drei Verteidigungslinien”-Ansatz, Vermeidung von Abstim-mungsproblemen und Doppelarbeiten, Austausch von Kontroll- und Prüfungsberich-ten als Informationsquellen
•Aufgaben und organisatorische Anforderungen an die Compliance-Funktion gemäß § 33 Abs. 1 WpHG
•Zur Überwachung von Mitarbeitergeschäften und bestmöglichen Ausführung von Kundenaufträgen
•Würdigung der Angemessenheit werblicher (Produkt-)Informationsblätter vor dem Hintergrund des BaFin-Rundschreibens vom 25.09.2013
•Überprüfung der Anforderungen an die (rechtzeitige) Aushändigung und den Inhalt des Beratungsprotokolls nach § 34 WpHG
•Zur Erfüllung der Voraussetzungen für die Durchführung einer angemessenen Ge-eignetheitsprüfung von Wertpapierkunden
•Auswirkungen der überarbeiteten Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV) auf die Arbeit der Compliance-Funktion und Internen Revision
Sämtliche compliance-relevanten Prüfungsfelder im Rahmen des IKS und der Inter-nen Revision werden durch den Einsatz geeigneter Checklisten unterstützt.