Renz / Hense / Marbeiter | Wertpapier-Compliance in der Praxis | Buch | 978-3-503-16568-1 | sack.de

Buch, Deutsch, 1348 Seiten, Format (B × H): 158 mm x 235 mm, Gewicht: 1742 g

Renz / Hense / Marbeiter

Wertpapier-Compliance in der Praxis


Buch, Deutsch, 1348 Seiten, Format (B × H): 158 mm x 235 mm, Gewicht: 1742 g

ISBN: 978-3-503-16568-1
Verlag: Erich Schmidt Verlag

Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.

Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:

- Anlageberatung und deren Protokollierung
- Finanzanalysen (Anlageempfehlungen)
und Finanzportfolioverwaltung
- Marketing und Kundeninformationen
- Arbeitsrecht und Personalwesen
- Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)

Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.
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Zielgruppe

Compliance-Officer von Kreditinstituten; Interne Revisoren von Kreditinstituten; Wirtschaftsprüfer; Unternehmensberater; Risikomanager in Kreditinstituten

Autoren/Hrsg.

Renz, Hartmut
Hense, Dirk
Marbeiter, Andreas

Fachgebiete

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