Praxisleitfaden Compliance

278 Fragen und Antworten
1. Auflage 2015
ISBN: 978-3-7007-6035-1
Verlag: LexisNexis Österreich

Buch, Deutsch, 356 Seiten, PB, Format (B × H): 167 mm x 238 mm, Gewicht: 595 g

Reihe: Rechtspraxis

Hunderte von Compliance-Fragen wurden in den vergangenen zehn Jahren an die Herausgeber gestellt – die essentiellen 278 Fragen bilden die Grundlage dieses Buches. Die Antworten darauf führen Schritt für Schritt zu einem umfassenden Verständnis von Compliance im Unternehmensalltag.
Sowohl Einsteiger als auch Experten finden zielgerichtet, rasch und kompakt Lösungen. Anschaulich wird erläutert, warum die Umsetzung von Compliance für Unternehmen entscheidend ist. Dazu werden die relevanten Bereiche dargestellt:

Compliance - Begriff, Bedeutung und Kultur; Aufbau einer Compliance-Organisation; Verhaltensgrundsätze, Kommunikation und Schulungen; ausgewählte Compliance; Themenschwerpunkte; Wirksamkeit, Überwachung und Verbesserung; Ernstfall Non-Compliance; Nutzen von Compliance; rechtliche Fragestellungen im Detail
Konkrete Beispiele, Tipps und Checklisten runden das Buch ab. Als besondere Auflockerung finden sich zwischen den Kapiteln eine Reihe von Zitaten aus Geschichte, Politik und Alltag – diese unterstreichen die zentrale Bedeutung von Compliance und können auch unmittelbar für die Kommunikation von Compliance im Unternehmen genutzt werden.

Autoren/Hrsg.

Sartor, Roman

Freiler-Waldburger, Johannes

Bauer, Michael

Darakhchan, Reyhaneh

Eberl, Charlotte

Eichmeyer, Jana

Fabits, Daniela

Iglhauser, Raphael

Paulitsch, Heidemarie

Rapberger, Elisabeth

Schönauer, Katharina

Sehrschön, Ulrike

Schwab, Rudolf

Zellhofer, Andreas

Inhaltsverzeichnis

Inhaltsübersicht

Wer liest schon ein Vorwort? V

Inhaltsverzeichnis IX

Abkürzungsverzeichnis XXIII

Literaturverzeichnis XXVII

Autorenverzeichnis XXXI

Compliance - Eine Einführung 2

TEIL I 3

KAPITEL 1: Compliance - Begriff, Bedeutung und Kultur 3

I. Der Begriff "Compliance" 3

II. Compliance-Risiken 12

III. Warum Compliance für ein Unternehmen wichtig ist 18

IV. Unternehmenskultur und Tone from the top 30

KAPITEL 2: Aufbau einer Compliance-Organisation 36

V. Die handelnden Akteure 36

VI. Compliance Officer - Fachwissen und soziale Kompetenzen 42

VII. Verantwortlichkeiten und Schnittstellenproblematik 48

KAPITEL 3: Compliance wird ausgerollt 54

Verhaltensgrundsätze, Kommunikation und Schulungen 54

VIII. Der Verhaltenskodex und Richtlinien 54

IX. Die Rolle des Betriebsrates und der Dienstvertrag 64

X. Kommunikation im Unternehmen 68

XI. Schulungen - der persönliche Kontakt vs E-Learning 74

Compliance-Themenschwerpunkte 80

XII. Geschenke, Einladungen und Co 80

XIII. Compliance im operativen Geschäftsleben 96

XIV. Interessenkonflikte 102

XV. Business Partner Check 106

XVI. Trade Compliance - ein kurzer Abriss 122

XVII. Whistleblowing-Systeme 128

Wirksamkeit, Überwachung und Verbesserung 140

XVIII. Der Compliance-Befund 140

Der Ernstfall: Non-Compliance 148

XIX. Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen 148

XX. Konsequenzen und Maßnahmen 158

XXI. Wenn der Ernstfall zur Krise wird 164

KAPITEL 4: Der Nutzen von Compliance 170

XXII. Der verwaltete Anstand oder doch ein Mehrwert? 170

XXIII. Keine Haftungen, keine Strafen, kein Schadenersatz 174

XXIV. Das Signal gegenüber Geschäftspartnern 182

XXV. Compliance und CSR 190

TEIL II 196

KAPITEL 5: Rechtliche Fragestellungen im Detail 196

XXVI. Strafrecht mit Schwerpunkt Antikorruption 198

XXVII. Arbeitsrecht 220

XXVIII. Datenschutzrecht & IT-Compliance 238

XXIX. Wettbewerbsrecht und geistiges Eigentum 260

XXX. Kartellrecht 276

XXXI. Kapitalmarkt-Compliance 306

KAPITEL 6: Finis coronat opus - Schlussbetrachtungen

XXXII. Compliance in der Unternehmenspraxis - ein Fazit 312

Stichwortverzeichnis 317

Über Autor(innen)

Mag. Roman Sartor, M.B.L ist Director bei KPMG Österreich im Bereich Advisory und berät nationale und internationale Unternehmen zu Compliance. Davor war er jahrelang General Legal Counsel und Head of Compliance bei ABB AG. Er ist Lektor, international Vortragender sowie Mitherausgeber des Fachmagazins "Compliance Praxis". Darüber hinaus ist er Gründungs- und Beiratsmitglied des Österreichischen Compliance Officer Verbundes (ÖCOV).

Dr. Johannes Freiler-Waldburger ist Group Compliance Officer und General Counsel der börsenotierten Rosenbauer International AG. In dieser Funktion und auch bei seiner vorhergehenden Tätigkeit für die Greiner Holding AG hat er im industriellen Kontext Compliance Management Systeme entwickelt und erfolgreich implementiert. Als Autor und Vortragender widmet er sich regelmäßig praxisbezogenen Compliance-Themen.