Fraud Management

Abwehr von Kriminalität in der Organisation von Kreditinstituten und Finanzdienstleistern
1. Auflage 2011
ISBN: 978-3-86556-246-3
Verlag: Bank-Verlag

Buch, Deutsch, 324 Seiten

Betrug und Wirtschaftskriminalität verursachen erheblichen materiellen und insbesondere Reputations-Schaden für die Finanzbranche. Insofern kommt deren Verhinderung und Bekämpfung eine große Bedeutung zu. Nach § 25a Abs. 1 und § 25c Abs. 1 KWG sind Kreditinstitute verpflichtet, durch die Schaffung angemessener geschäfts- und kundenbezogener Sicherungssysteme sowie Kontrollen betrügerische Handlungen zu Lasten der Institute bereits im Vorfeld zu verhindern.

Besonderes Augenmerk gilt dabei den Anforderungen der BaFin an die Ausgestaltung der Gefährdungsanalyse, die in einem demnächst zu erwartenden Rundschreiben weiter konkretisiert und als Grundlage der institutsspezifischen Präventionsmaßnahmen konkretisiert werden.

Das Buch schafft einen Gesamtüberblick über die Thematik „Betrug / Fraud“ und ihre Bedeutung in der Finanzbranche. Der Leser erhält konkrete Umsetzungshinweise zu den organisatorischen Pflichten zur „Verhinderung von betrügerischen Handlungen“ und wird damit in die Lage versetzt, für die spezifischen Bedürfnisse seines Institutes die richtigen Präventionsmaßnahmen festzulegen, Betrugsermittlungen erfolgreich zu führen und so den Vorgaben des Gesetzes nach zu kommen.

Zielgruppe

Compliance- und Geldwäschebeauftragte in Banken; Risikomanager;
Mitarbeiter der Revision und der Wirtschaftsprüfer

Personen, die außerhalb des Finanzsektors mit demselben Thema befasst sind, also
Compliance-Manager in der Industrie, Rechtsanwälte,
Berater,
Sicherheitsexperten, Polizeibeamte

Autoren/Hrsg.

Scherp, Dirk

Fachgebiete

• Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Management Compliance
• Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Management Risikomanagement
• Rechtswissenschaften Strafrecht Nebenstrafrecht (einschl. Wirtschafts- und Medienstrafrecht)
• Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Unternehmensfinanzen Controlling, Wirtschaftsprüfung, Revision
• Wirtschaftswissenschaften Finanzsektor & Finanzdienstleistungen Finanzsektor & Finanzdienstleistungen: Allgemeines
• Rechtswissenschaften Wirtschaftsrecht Bank- und Versicherungsrecht Bank-, Sparkassen- und Börsenrecht

Inhaltsverzeichnis

1. Allgemeiner Teil : Begriffsdefinition – Täterprofile – Fallbeispiele (Tatprofile) – Spezialmaterien (Korruption – Finanzmarktkriminalität – Geldwäsche) - Die Rolle von Wirtschaftsethik, Wertemanagement – Compliance
2. Besonderer Teil 1 : Prävention – Gefährdungsanalyse – Regelwerk – Prozesse, Kontrollen - Menschen als Präventionsziel – Reputationsrisiken
3. Besonderer Teil 2 : Ermittlungen – interne Ermittlungen – Die Ermittlungsbehörden – Aktuelle Problemfelder interner Ermittlungen (Datenanalyse und Datenschutz – Befragung von Mitarbeitern – Schadenswidergutmachung – Strafverfolgung)

Über Autor(innen)

Scherp, Dirk
Dr. Dirk Scherp ist Rechtsanwalt in einer international aufgestellten Kanzlei. Seine Tätigkeitsschwerpunkte liegen in den Bereichen Bankaufsichtsrecht, Wirtschaftsstrafrecht sowie Compliance. Er verfügt über langjährige Erfahrung auf dem Gebiet der Betrugsprävention und Geldwäschebekämpfung durch frühere Tätigkeiten in der Justiz und Lehrtätigkeit an einer Verwaltungs-Fachhochschule sowie als Konzerngeldwäschebeauftragter der Dresdner Bank AG.