Securities Operations

A Guide to Trade and Position Management
1. Auflage 2002
ISBN: 978-0-471-49758-5
Verlag: Wiley

Buch, Englisch, 496 Seiten, Format (B × H): 175 mm x 250 mm, Gewicht: 1019 g

Reihe: Wiley Finance Series

Dieses Buch befasst sich mit der Abwicklung von offenen Handelspositionen im Wertpapierhandel. Der Abschluss eines Wertpapiergeschäfts ist mit bestimmten Risiken verbunden, die sich aber durch gute Schulung und fundiertes Wissen minimieren lassen. "Securities Operational Management" ist das einzige Buch auf dem Markt, das die Abwicklung von Wertpapiergeschäften praxisnah, topaktuell und umfassend diskutiert. Autor Michael Simmons ist ein erfahrener Experte auf diesem Gebiet; er ist Leiter der Abwicklungsabteilung einer Großbank und bietet Trainingskurse für Back Office-Mitarbeiter an.

Autoren/Hrsg.

Simmons, Michael

Fachgebiete

• Wirtschaftswissenschaften Finanzsektor & Finanzdienstleistungen Unternehmensfinanzierung
• Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Unternehmensfinanzen
• Wirtschaftswissenschaften Finanzsektor & Finanzdienstleistungen Anlagen & Wertpapiere

Inhaltsverzeichnis

Essential Trading and Settlement Concepts.

The Securities Marketplace.

Bringing Securities to the Securities Marketplace.

Structure of a Securities Trading Organisation.

Transaction Types.

Security Forms.

Security Types

Trade Cash Value Calculation

Static Data

The Trade Lifecycle and Straight Through Processing

Trade Execution and Capture.

Trade Enrichment.

Trade Validation.

Trade Confirmation.

Trade Agreement

Transaction Reporting.

Settlement Instructions.

The Role of the Custodian

Pre-Value Date Settlement Instruction Statuses

Settlement Failure

Trade Settlement

Reflecting Trade Settlement Internally

Position and Trade Related Operations

Funding.

Securities Lending & Borrowing.

Safe Custody

Corporate Actions

Reconciliation.

Accounting

Objectives and Initiatives

Über Autor(innen)

MICHAEL SIMMONS has spent the majority of his working life within the operational areas of stockbroking and international investment banking firms, most notably with the S.G. Warburg group in London. Having gained a detailed understanding of various back office tasks through many years of hands-on experience, he assumed managerial responsibility for a number of operational areas.

In recent years, Michael has worked for Wilco International in London (part of the ADP group of companies, headquartered in the U.S., suppliers of software systems to the global financial community), where he heads up a team of securities industry specialists. Michael's area of expertise includes the analysis of the business needs of companies operating in various capacities within the securities industry and in different geographical locations. In addition, he has created and runs training courses on the workings of the securities industry and associated operational aspects to audiences around the world.