E-Book, Deutsch, 400 Seiten
David / Dinter / Sartorius Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht
2021
ISBN: 978-3-8114-0660-5
Verlag: C.F. Müller
Format: EPUB
Kopierschutz: 6 - ePub Watermark
Sanktionen, Verteidigung und Compliance
E-Book, Deutsch, 400 Seiten
ISBN: 978-3-8114-0660-5
Verlag: C.F. Müller
Format: EPUB
Kopierschutz: 6 - ePub Watermark
Sanktioniert werden kann vorwerfbares Fehlverhalten in nahezu allen Bereichen des Kapitalmarktrechts mit Geldbußen in beträchtlicher Höhe. Nicht unüblich, sondern mittlerweile der gesetzliche Regelfall, sind Bußgeldrahmen im zweistelligen Millionenbereich sowie – bezogen auf den Umsatz des Unternehmens – auch weit darüber hinaus.
Dieses Praxishandbuch bietet eine auf die Bußgeldpraxis der BaFin konzentrierte Darstellung des Kapitalmarktordnungswidrigkeitenrechts. Neben dem formellen und materiellen Bußgeldrecht wird das Recht der öffentlichen Bekanntmachung von Geldbußen erläutert. Im Einklang mit dem europäischen Sanktionsregime, das nicht zwischen Geldbußen und sonstigen behördlichen Sanktionen unterscheidet, werden zudem die Verwaltungssanktionen, insbesondere aus § 6 Abs. 6-10 WpHG näher dargestellt. Schließlich werden wesentliche Aspekte der Verteidigung und Compliance besprochen, einschließlich der für von Geldbußen bedrohten Unternehmen bedeutsame Frage nach der Regress- und Versicherbarkeit von Unternehmensgeldbußen.
Alle Autorinnen und Autoren sind seit vielen Jahren als Verfolger, Rechtsberater oder Verteidiger tätig, sodass das Handbuch einen hohen Praxisbezug aufweist und eine wertvolle Arbeitshilfe für alle ist, die sich mit der Thematik beschäftigen.
Autoren/Hrsg.
Fachgebiete
- Rechtswissenschaften Strafrecht Ordnungswidrigkeiten- und -verfahrensrecht
- Rechtswissenschaften Strafrecht Strafverfahrens- und -prozessrecht, Strafverteidigung und Opferschutz
- Rechtswissenschaften Wirtschaftsrecht Kapitalmarkt- und Wertpapierrecht
- Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Management Compliance
Weitere Infos & Material
Abkürzungsverzeichnis
| 1. FiMaNoG | Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz |
| 2. FiManoG | Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz |
| a.A. | andere(r) Auffassung, andere Ansicht |
| a.a.O. | am angegebenen Ort |
| Abb. | Abbildung |
| ABl. | Amtsblatt |
| a.E. | am Ende |
| a.F. | alte Fassung |
| AEUV | Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union |
| AnlSchStG | Gesetz zur weiteren Stärkung des Anlegerschutzes |
| AktG | Aktiengesetz |
| AnsVG | Anlegerschutzverbesserungsgesetz |
| ArbG | Arbeitsgericht |
| Art. | Artikel |
| AVB | Allgemeine Versicherungsbedingungen |
| AVB-AVG | Allgemeine Versicherungsbedingungen für die Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung von Aufsichtsräten, Vorständen und Geschäftsführern |
| AVB-D&O | Allgemeine Versicherungsbedingungen für die Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung von Aufsichtsräten, Vorständen und Geschäftsführern |
| BaFin | Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht |
| BAG | Bundesarbeitsgericht |
| BB | Betriebs-Berater |
| Bd. | Band |
| BDSG | Bundesdatenschutzgesetz |
| Beck-RS | beck-online.Rechtsprechung |
| Benchmark-VO | Benchmark-Verordnung (EU) 2016/1011 |
| Beschl. | Beschluss |
| BfJ | Bundesamt für Justiz |
| BGB | Bürgerliches Gesetzbuch |
| BGH | Bundesgerichtshof |
| BGHSt | Entscheidungen des Bundesgerichtshofs in Strafsachen |
| BKR | Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht |
| BMF | Bundesministerium der Finanzen |
| BörsG | Börsengesetz |
| BörsO | Börsenordnung |
| BR | Bundesrat |
| bspw. | beispielsweise |
| BT | Bundestag |
| BT-Drucks. | Bundestag-Drucksache |
| BuB | Bankrecht und Bankpraxis |
| Buchst. | Buchstabe |
| BVerfG | Bundesverfassungsgericht |
| BVerfGE | Entscheidungen des Bundesverfassungsgerichts |
| bzw. | beziehungsweise |
| ca. | circa |
| CCZ | Corporate Compliance Zeitschrift |
| CRIM-MAD | Market Abuse Directive (Richtlinie 2014/57/EU über strafrechtliche Sanktionen bei Marktmanipulation) |
| CSDR | Central Securities Depositories Regulation (Verordnung (EU) 909/2014) |
| D&O | Directors-and-Officers |
| d.h. | das heißt |
| DAX | Deutscher Aktienindex |
| DB | Der Betrieb |
| DelRL | Delegierte Richtlinien |
| DelVO | Delegierte Verordnung |
| ders. | derselbe |
| dies. | dieselbe(n) |
| DPR | Deutsche Prüfstelle für Rechnungslegung |
| DStRE | Deutsches Steuerrecht - Entscheidungsdienst |
| DVO | Durchführungsverordnung |
| E | Entwurf |
| e.V. | eingetragener Verein |
| EG | Europäische Gemeinschaften |
| EMIR | European Market Infrastructure Regulation (Verordnung (EU) 2019/834) |
| EMIR-AusfG | European Market Infrastructure Regulation-Ausführungsgesetz |
| endg. | endgültig |
| engl. | englisch |
| ESEF-UmsG | European Single Electronic Format-Umsetzungsgesetz |
| ESMA | European Securities and Markets Authority |
| etc. | et cetera |
| EU | Europäische Union |
| EUFAAnpG | Europäische Finanzaufsichtssystem-Anpassungsgesetz |
| f. | folio |
| ff. | folio |
| FinDAG | Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz |
| FISG | Finanzmarkt-Integritätsgesetz |
| FK | Frankfurter Kommentar |
| FRUG | Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz |
| gem. | gemäß |
| ggf. | gegebenenfalls |
| GLEIF | Global Legal Entity Identifier Foundation |
| GmbHG | Gesetz betreffend die Gesellschaften mit beschränkter Haftung |
| GrCh | Charta der Grundrechte der Europäischen Union |
| grds. | grundsätzlich |
| GuV | Gewinn- und Verlustrechnung |
| GWB | Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen |
| h.Lit. | herrschende Literatur |
| h.M. | herrschende Meinung |
| HB, Hdb | Handbuch |
| Hs. | Halbsatz |
| i.d.F. | in der Fassung |
| i.d.R. | in der Regel |
| i.E. | im Ergebnis |
| i.H. | in Höhe |
| i.H.v. | in Höhe von |
| i.S.d. | im Sinne des, im Sinne der |
| i.S.v. | im Sinne von |
| i.Ü. | im Übrigen |
| i.V.m. | in Verbindung mit |
| IFRS | International Financial Reporting Standards |
| insb. | insbesondere |
| InsO | Insolvenzordnung |
| jur. Person | juristische Person |
| KAGB | Kapitalanlagegesetzbuch |
| KG | Kammergericht |
| KK-OWiG | Karlsruher Kommentar zum Gesetz über Ordnungswidrigkeiten |
| KK-WpHG | Kölner Kommentar zum Wertpapierhandelsgesetz |
| KK-WpÜG | Kölner Kommentar zum Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz |
| KWG | Kreditwesengesetz |
| LAG | Landesarbeitsgericht |
| LeerverkaufsVO | Leerverkaufs-Verordnung (EU) 236/2012 |
| LEI | Legal Entity Identifier |
| LG | Landgericht |
| lit. | littera |
| M&A | Mergers & Acquisitions |
| m. zahlr. N. | mit zahlreichen Nachweisen |
| m.w.N. | mit weiteren Nachweisen |
| MaComp | Rundschreiben der BaFin 05/2018 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten |
| MAD 2003 | Market Abuse Directive (Richtlinie 2003/6/EG) |
| MAR | Market Abuse Regulation (Marktmissbrauchsverordnung (EU) 596/2014) |
| max. | maximal |
| MiFID | Markets in Financial Instruments Directive (Richtlinie 2004/39/EG) |
| MiFID II | Markets in Financial Instruments Directive (Richtlinie... |
