Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht

Sanktionen, Verteidigung und Compliance
1. Auflage 2021
ISBN: 978-3-8114-0651-3
Verlag: C.F. Müller

Buch, Deutsch, 474 Seiten, Format (B × H): 145 mm x 210 mm, Gewicht: 608 g

Hohe Geldbußen und weitere Sanktionen drohen mittlerweile in nahezu allen Bereichen des Kapitalmarktrechts: Für Emittenten und Käufergesellschaften, Kreditinstitute und Wertpapierdienstleister sind Bußgeldrahmen im zweistelligen Millionenbereich oder – bei umsatzstarken Unternehmen – auch weit darüber hinaus der gesetzliche Regelfall. Das persönliche Verfolgungsrisiko von Leitungspersonen wie Vorständen und Geschäftsführern oder auch Compliance-Officern tritt hinzu.

Konzentriert auf die am häufigsten von der Wertpapieraufsicht geahndeten Verstöße bietet das Handbuch eine konsequent an der Bußgeldpraxis der BaFin ausgerichtete Darstellung des Kapitalmarkt-Ordnungswidrigkeitenrechts.

Aus dem Inhalt:

• Das Bußgeldverfahren der Wertpapieraufsicht der BaFin (einschl. Belehrungspflichten, Verfahrensrechte der Beteiligten, einvernehmliche Verfahrensbeendigung (Settlement) etc.)
• Materielles Sanktionsrecht (einschl. Aufsichtspflichtverletzungen und Compliance, Unternehmensgeldbußen und Bußgeldzumessung)
• Vertiefte Darstellung praxisrelevanter Delikte wie Verstöße gegen die Ad-hoc-Publizität, Stimmrechtsmitteilungs- und Veröffentlichungspflichten oder Finanzberichtspflichten
• Praxis der öffentlichen Bekanntmachung von Bußgeldentscheidungen (einschl. der Ausnahmeregelungen und Rechtsschutzmöglichkeiten)
• Verteidigung in Bußgeldverfahren
• Bußgeldregress und Versicherbarkeit von Geldbußen.

Autoren/Hrsg.

David, Daniel, LL.M.

Dinter, Lasse, Dr., LL.M.

Fachgebiete

• Rechtswissenschaften Strafrecht Ordnungswidrigkeiten- und -verfahrensrecht
• Rechtswissenschaften Wirtschaftsrecht Kapitalmarkt- und Wertpapierrecht
• Rechtswissenschaften Strafrecht Strafverfahrens- und -prozessrecht, Strafverteidigung und Opferschutz
• Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Management Compliance