Buch, Deutsch, Band 155, 308 Seiten, Format (B × H): 157 mm x 233 mm, Gewicht: 470 g
Reihe: Abhandlungen zum Deutschen und Europäischen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht
Buch, Deutsch, Band 155, 308 Seiten, Format (B × H): 157 mm x 233 mm, Gewicht: 470 g
Reihe: Abhandlungen zum Deutschen und Europäischen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht
ISBN: 978-3-428-15941-3
Verlag: Duncker & Humblot GmbH
Autoren/Hrsg.
Fachgebiete
- Rechtswissenschaften Wirtschaftsrecht Kapitalmarkt- und Wertpapierrecht
- Wirtschaftswissenschaften Finanzsektor & Finanzdienstleistungen Finanzsektor & Finanzdienstleistungen: Allgemeines
- Rechtswissenschaften Wirtschaftsrecht Bank- und Versicherungsrecht Bank-, Sparkassen- und Börsenrecht
- Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Management Compliance
Weitere Infos & Material
A. Einführung
Von der Finanzkrise zur Product Governance – Regelungschronik der Product Governance – Neuerungen gegenüber bisheriger Rechtslage – Thematische Abgrenzung und Gang der Untersuchung
B. Vorfragen zur Betrachtung der Product Governance
Zielsetzung der Regelungen zur Product Governance – Harmonisierungsgrad – Grundsätzliche Bedenken gegen die WpDVerOV
C. Anwendungsbereich der Product Governance
Adressatenkreis – Umfasste Produkte – Umfasste Tätigkeiten – Umfasster Kundenstamm
D. Weitere Tatbestandsmerkmale der Product Governance
Grundlegende Anforderungen an die Product Governance; Vorbereitungsmaßnahmen – Inhalt und Ablauf der Analyse des Finanzinstruments – Ausgestaltung der Zielmarktbestimmung – Festlegung einer Vertriebsstrategie – Unterhaltung, Betrieb und regelmäßige Überprüfung der Product Governance – Informationsweitergabe und Informationseinholung
E. Haftung und Sanktionsmöglichkeiten
Zivilrechtliche Haftung – Befugnisse der BaFin – Befugnisse der europäischen Aufsichtsbehörden – Keine staatliche Zulassung durch Aufsichtsbehörden – Zusammenfassung
F. Product Governance als wirksamer Schutzmechanismus
Product Governance als Vorabkontrolle von Finanzinstrumenten – Kritik an der Product Governance als unternehmensinternes Vorabkontrollverfahren: Notwendigkeit einer staatlichen Vorabkontrolle – Alternative Mechanismen zum Schutz der Finanzmarktintegrität und der Anleger – Gefahren der Überregulierung und Schlussfolgerungen für die Product Governance – Zusammenfassung
G. Schluss
Zusammenfassung in Thesen – Votum
Literatur- und Stichwortverzeichnis