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Bley Product Governance.



Das Produktfreigabeverfahren für die Konzeption von Finanzinstrumenten.

Erscheinungsjahr 2020, 308 Seiten, Kartoniert, Format (B × H): 156 mm x 230 mm, Gewicht: 474 g Reihe: Abhandlungen zum deutschen und europäischen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht
ISBN: 978-3-428-15941-3
Verlag: Duncker & Humblot GmbH


Bley Product Governance.

'Product Governance – The Product Approval Process for the Manufacturing of Financial Instruments'

As a reaction to the financial crisis in 2007/2008, the new product approval process for the manufacturing and distribution of financial instruments was introduced in January 2018. Different from the previous legal situation, this process now includes a content control of financial instruments. This thesis focuses on the requirements for manucaturers, explains various resultant questions as the civil liability and provides a practical guide to the producct approval process.

Autoren/Hrsg.


Weitere Infos & Material


A. Einführung

Von der Finanzkrise zur Product Governance - Regelungschronik der Product Governance - Neuerungen gegenüber bisheriger Rechtslage - Thematische Abgrenzung und Gang der Untersuchung

B. Vorfragen zur Betrachtung der Product Governance

Zielsetzung der Regelungen zur Product Governance - Harmonisierungsgrad - Grundsätzliche Bedenken gegen die WpDVerOV

C. Anwendungsbereich der Product Governance

Adressatenkreis - Umfasste Produkte - Umfasste Tätigkeiten - Umfasster Kundenstamm

D. Weitere Tatbestandsmerkmale der Product Governance

Grundlegende Anforderungen an die Product Governance; Vorbereitungsmaßnahmen - Inhalt und Ablauf der Analyse des Finanzinstruments - Ausgestaltung der Zielmarktbestimmung - Festlegung einer Vertriebsstrategie - Unterhaltung, Betrieb und regelmäßige Überprüfung der Product Governance - Informationsweitergabe und Informationseinholung

E. Haftung und Sanktionsmöglichkeiten

Zivilrechtliche Haftung - Befugnisse der BaFin - Befugnisse der europäischen Aufsichtsbehörden - Keine staatliche Zulassung durch Aufsichtsbehörden - Zusammenfassung

F. Product Governance als wirksamer Schutzmechanismus

Product Governance als Vorabkontrolle von Finanzinstrumenten - Kritik an der Product Governance als unternehmensinternes Vorabkontrollverfahren: Notwendigkeit einer staatlichen Vorabkontrolle - Alternative Mechanismen zum Schutz der Finanzmarktintegrität und der Anleger - Gefahren der Überregulierung und Schlussfolgerungen für die Product Governance - Zusammenfassung

G. Schluss

Zusammenfassung in Thesen - Votum

Literatur- und Stichwortverzeichnis


Bley, Jan
Jan Bley studied law at Georg-August-University in Göttingen since 2011. He passed the first state examination in 2016. During his doctoral thesis, he worked at Prof. Dr. Spindler´s Chair of Economics. He then worked as a research assistant for an international law firm. In 2019 he started the legal clerkship in the district of the higher regional court Celle.



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