Fraud-Prävention in Kreditinstituten

Ursachenanalyse, Regulierung und praktische Ausgestaltung
1. Auflage 2016
ISBN: 978-3-658-11937-9
Verlag: Springer

Buch, Deutsch, 452 Seiten, Book, Format (B × H): 148 mm x 210 mm, Gewicht: 620 g

Kernziel der Arbeit ist das Aufzeigen von Schwierigkeiten und Verbesserungspotenzial in der Prävention von Occupational Fraud, was nicht nur in Kreditinstituten zu erheblichen finanziellen Verlusten führen kann und bereits geführt hat. Die Analyse hat gezeigt, dass – auch aufgrund der sehr komplexen Regulierung des Compliance- und Risikomanagements im Finanzsektor – die Umsetzung präventiver Maßnahmen eine große Herausforderung für Kreditinstitute darstellt. Dabei werden nicht nur Anforderungen der staatlichen Regulierung betrachtet, sondern auch branchenspezifische und branchenübergreifende Empfehlungen integriert. Abgerundet wird die theoretische Analyse durch eine empirische Untersuchung der bankwirtschaftlichen Praxis.

Zielgruppe

Research

Autoren/Hrsg.

Hänel, Corinna

Fachgebiete

• Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Management Compliance
• Wirtschaftswissenschaften Finanzsektor & Finanzdienstleistungen Bankwirtschaft
• Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Management Risikomanagement

Inhaltsverzeichnis

Einleitung.- Grundlagen der Fraud-Prävention.- Fraud-Regulierung von deutschen Kreditinstituten.- Theoretische Analyse der Regulierungswirkung für die Fraud-Prävention.- Befragung zur Umsetzung der Fraud-Prävention in deutschen Kreditinstituten.- Fazit.

Über Autor(innen)

Corinna Hänel ist als hauptamtliche Dozentin der Berufsakademie Lüneburg tätig.