Praxisleitfaden Compliance

278 Fragen und Antworten
1. Auflage 2015
ISBN: 978-3-7007-6035-1
Verlag: LexisNexis ARD ORAC

Buch, Deutsch, 356 Seiten, PB, Format (B × H): 168 mm x 240 mm, Gewicht: 592 g

Reihe: Rechtspraxis

Hunderte von Compliance-Fragen wurden in den vergangenen zehn Jahren an die Herausgeber gestellt – die essentiellen 278 Fragen bilden die Grundlage dieses Buches. Die Antworten darauf führen Schritt für Schritt zu einem umfassenden Verständnis von Compliance im Unternehmensalltag.
Sowohl Einsteiger als auch Experten finden zielgerichtet, rasch und kompakt Lösungen. Anschaulich wird erläutert, warum die Umsetzung von Compliance für Unternehmen entscheidend ist. Dazu werden die relevanten Bereiche dargestellt:

Compliance - Begriff, Bedeutung und Kultur; Aufbau einer Compliance-Organisation; Verhaltensgrundsätze, Kommunikation und Schulungen; ausgewählte Compliance; Themenschwerpunkte; Wirksamkeit, Überwachung und Verbesserung; Ernstfall Non-Compliance; Nutzen von Compliance; rechtliche Fragestellungen im Detail
Konkrete Beispiele, Tipps und Checklisten runden das Buch ab. Als besondere Auflockerung finden sich zwischen den Kapiteln eine Reihe von Zitaten aus Geschichte, Politik und Alltag – diese unterstreichen die zentrale Bedeutung von Compliance und können auch unmittelbar für die Kommunikation von Compliance im Unternehmen genutzt werden.

Autoren/Hrsg.

Sartor, Roman

Freiler-Waldburger, Johannes

Bauer, Michael

Darakhchan, Reyhaneh

Eberl, Charlotte

Eichmeyer, Jana

Fabits, Daniela

Iglhauser, Raphael

Paulitsch, Heidemarie

Rapberger, Elisabeth

Schönauer, Katharina

Sehrschön, Ulrike

Schwab, Rudolf

Zellhofer, Andreas

Inhaltsverzeichnis

Inhaltsübersicht
Wer liest schon ein Vorwort? V
Inhaltsverzeichnis IX
Abkürzungsverzeichnis XXIII
Literaturverzeichnis XXVII
Autorenverzeichnis XXXI
Compliance – Eine Einführung 2
TEIL I 3
KAPITEL 1: Compliance – Begriff, Bedeutung und Kultur 3
I. Der Begriff „Compliance“ 3
II. Compliance-Risiken 12
III. Warum Compliance für ein Unternehmen wichtig ist 18
IV. Unternehmenskultur und Tone from the top 30
KAPITEL 2: Aufbau einer Compliance-Organisation 36
V. Die handelnden Akteure 36
VI. Compliance Officer – Fachwissen und soziale Kompetenzen 42
VII. Verantwortlichkeiten und Schnittstellenproblematik 48
KAPITEL 3: Compliance wird ausgerollt 54
Verhaltensgrundsätze, Kommunikation und Schulungen 54
VIII. Der Verhaltenskodex und Richtlinien 54
IX. Die Rolle des Betriebsrates und der Dienstvertrag 64
X. Kommunikation im Unternehmen 68
XI. Schulungen – der persönliche Kontakt vs E-Learning 74
Compliance-Themenschwerpunkte 80
XII. Geschenke, Einladungen und Co 80
XIII. Compliance im operativen Geschäftsleben 96
XIV. Interessenkonflikte 102
XV. Business Partner Check 106
XVI. Trade Compliance – ein kurzer Abriss 122
XVII. Whistleblowing-Systeme 128
Wirksamkeit, Überwachung und Verbesserung 140
XVIII. Der Compliance-Befund 140
Der Ernstfall: Non-Compliance 148
XIX. Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen 148
XX. Konsequenzen und Maßnahmen 158
XXI. Wenn der Ernstfall zur Krise wird 164
KAPITEL 4: Der Nutzen von Compliance 170
XXII. Der verwaltete Anstand oder doch ein Mehrwert? 170
XXIII. Keine Haftungen, keine Strafen, kein Schadenersatz 174
XXIV. Das Signal gegenüber Geschäftspartnern 182
XXV. Compliance und CSR 190
TEIL II 196
KAPITEL 5: Rechtliche Fragestellungen im Detail 196
XXVI. Strafrecht mit Schwerpunkt Antikorruption 198
XXVII. Arbeitsrecht 220
XXVIII. Datenschutzrecht & IT-Compliance 238
XXIX. Wettbewerbsrecht und geistiges Eigentum 260
XXX. Kartellrecht 276
XXXI. Kapitalmarkt-Compliance 306
KAPITEL 6: Finis coronat opus – Schlussbetrachtungen
XXXII. Compliance in der Unternehmenspraxis – ein Fazit 312
Stichwortverzeichnis 317

Über Autor(innen)

Mag. Roman Sartor, M.B.L ist Director bei KPMG Österreich im Bereich Advisory und berät nationale und internationale Unternehmen zu Compliance. Davor war er jahrelang General Legal Counsel und Head of Compliance bei ABB AG. Er ist Lektor, international Vortragender sowie Mitherausgeber des Fachmagazins „Compliance Praxis“. Darüber hinaus ist er Gründungs- und Beiratsmitglied des Österreichischen Compliance Officer Verbundes (ÖCOV).

Dr. Johannes Freiler-Waldburger ist Group Compliance Officer und General Counsel der börsenotierten Rosenbauer International AG. In dieser Funktion und auch bei seiner vorhergehenden Tätigkeit für die Greiner Holding AG hat er im industriellen Kontext Compliance Management Systeme entwickelt und erfolgreich implementiert. Als Autor und Vortragender widmet er sich regelmäßig praxisbezogenen Compliance-Themen.