Grieser / Heemann Europäisches Bankaufsichtsrecht

2. aktualisierte und erweiterte 2020
ISBN: 978-3-95647-169-8
Verlag: Frankfurt School Verlag
Format: EPUB
Kopierschutz: Wasserzeichen (»Systemvoraussetzungen)

E-Book, Englisch, 1064 Seiten

Die Bankenaufsicht wurde in den vergangenen Jahren zunehmend europäisch ausgerichtet. So sind neue Akteure und Organisationen auf europäischer Ebene etabliert sowie neue europaweit gültige regulatorische und gesetzliche Rahmenwerke eingeführt worden. Die Europäische Zentralbank nimmt dabei eine herausragende Rolle in der europäischen Bankenaufsicht ein - für die einzelnen Institute ist sie nunmehr neben den nationalen Aufsehern die bestimmende Aufsichtsinstitution. In diesem Zusammenhang müssen Banken und Finanzdienstleistungsinstitute striktere Vorgaben insbesondere bezüglich ihrer Kapitalausstattung erfüllen. Dabei steht im Wesentlichen der Risikograd der Bankgeschäfte bei der Bemessung der Kapitalanforderungen im Vordergrund, was sich auch zentral auf die Geschäftspolitik und -strategie der einzelnen Institute auswirkt. Die Umsetzung der Aufsichtsstandards geht einher mit einem deutlich umfangreicheren Meldewesen der Banken an die Aufsicht. Das Buch beschreibt, analysiert und kommentiert den Rechtsrahmen der europäischen Bankenaufsicht. Die Autoren stammen aus Banken, Anwaltskanzleien, Unternehmensberatungen, Verbänden, der Wissenschaft sowie Aufsichtsbehörden und verbinden die Darstellung der juristischen Grundlagen des Aufsichtsrechts mit bankpraktischen Aspekten. Damit ist das Buch für alle im Aufsichtsbereich tätigen ein wertvolles Nachschlagewerk und Handbuch, das für die tägliche Arbeit unverzichtbar ist. Die 2. Auflage berücksichtigt die Regelungen der CRD V, der CRR II, der BRRD II sowie weiterer aufsichtsrechtlicher Novellierungen.

Dr. Simon G. Grieser ist Rechtsanwalt und Partner im Frankfurter Büro der internationalen Kanzlei Reed Smith LLP. Er berät nationale und internationale Mandanten im Bereich des Bank- und Finanzrechts. Sein besonderer Fokus liegt auf Transaktionen mit notleidenden und nicht-notleidenden Kreditportfolien und Fragen des Bankaufsichtsrechts. Dr. Simon G. Grieser ist Autor verschiedener Abhandlungen und Artikel zu Themen des Bank-, Kapitalmarkt- und Finanzrechts sowie Mitherausgeber der im Frankfurt School Verlag erscheinenden 'Frankfurter Reihe zur Bankenaufsicht'. Dr. Manfred Heemann ist Abteilungsleiter der Abteilung Abwicklung Grundsatz, Recht und Gremien der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin). Vor seiner Tätigkeit bei der Bafin beriet er als Rechtsanwalt Banken und Unternehmen im Bereich Bankaufsichtsrecht, Akquisitions- und Immobilienfinanzierungen, Sanierungs- und Abwicklungsplanung sowie Restrukturierungen. Dr. Manfred Heemann ist Autor verschiedener Abhandlungen und Artikel zu Themen des Bank-, Kapitalmarkt und Finanzrechts sowie Mitherausgeber der im Frankfurt School Verlag erscheinenden 'Frankfurter Reihe zur Bankenaufsicht'.

Autoren/Hrsg.

Grieser, Simon G.

Heemann, Manfred

Inhaltsverzeichnis

Geleitwort (Prof. Dr. Joachim Wuermeling, Deutsche Bundesbank)
Vorwort zur 2. Auflage
Inhaltsübersicht
Inhaltsverzeichnis
Herausgeber
Autorenverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis
Disclaimer

I Rechtsquellen des europäischen Bankaufsichtsrechts
Karl-Philipp Wojcik

II Europäische Aufsichtsbehörden
Silvio Andrae/Alexander Gebhard/Cornelia Manger-Nestler/Christoph Schalast/Antonio Luca Riso/Andreas Walter/Georgios Zagouras

III Rechtsschutz in der europäischen Bankenaufsicht
Cornelia Manger-Nestler

IV Zulassung von Instituten
Andreas Igl

V Erwerb und Veräußerung einer qualifizierten Beteiligung an einem Kreditinstitut
Manfred Heemann

VI Freie Niederlassung und freier Dienstleistungsverkehr
Oliver Wagner

VII Beaufsichtigung von Instituten im Single Supervisory Mechanism (SSM)
Rainer Pfau

VIII Aufsichtliches Überprüfungsverfahren und Stresstests
Stephan Bellarz

IX Aufsichtliches Überprüfungsverfahren nach den Leitlinien der European Banking Authority (EBA)
Steffen Laufenberg/Lars Petersen

X Anforderungen an die interne Corporate Governance der Institute
Jens-Hinrich Binder

XI Bestandteile und Mindesthöhe der Eigenmittel
Silvio Andrae

XII Antizyklische und systemische Eigenmittelpuffer
Hermann Schulte-Mattler/Marius M. Schulte-Mattler

XIII Eigenkapitalanforderungen für Kreditrisiken
Silvio Andrae

XIV Eigenkapitalanforderungen für operationelles Risiko
Dirk Auerbach/Josefine Holl

XV Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken
Dirk Auerbach/Marcel Hannemann

XVI Eigenmittelanforderungen für das Abwicklungsrisiko
Max Weber

XVII Eigenmittelanforderungen für das CVA-Risiko
Max Weber

XVIII Eigenmittelanforderungen für das Gegenparteiausfallrisiko
Edgar Löw/Kevin Vogt

XIX Europäische Großkreditregelungen
Christian Eicke/Thomas Grol/Dorothea Meyer-Ramloch

XX Liquidität
Silvio Andrae

XXI Verschuldungsquote
Carolien Lehnen/Jasmin Pandya

XXII Offenlegung durch die Institute
Christoph Schalast/Andreas Walter/Alexander Gebhard

XXIII Meldepflichten (FINREP und COREP)
Patrick Uhlmann/Thomas Pfuhler/Jan Peter Schmütsch/Johannes Elgeti/Benedikt Ruprecht/Alexander Duschek

XXIV Vergütungsregelungen
Petra Timmermann

XXV Europäische Einleger- und Anlegerentschädigung
Dirk Cupei/Martin Boegl/Dominik Müller-Feyen

XXVI Europäische Regulierung zur Bankenrestrukturierung
Simon G. Grieser/Christian Alexander Mecklenburg-Guzmán/Janine van Kisfeld

Leseproben

Abkürzungsverzeichnis
A Attachment Point a.E. am Ende a.F. alte Fassung ABCP Asset Backed Commercial Papers ABl. Amtsblatt ABoR Administrative Board of Review ABS Asset Backed Securities ACPR Autorité de Contrôle Prudentiel et de Resolution AEUV Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union AFS Ausschuss für Finanzstabilität AG Aktiengesellschaft AIF Alternativer Investmentfonds AktG Aktiengesetz ALMM Additional Liquidity Monitoring Metrics aLR adjusted Leverage Ratio AMA Advanced Measurement Approach AMAO Advanced Method for Additional Outflows AMM Additional Monitoring Metrics AnaCredit Analytical Credit Datasets AnlEntG Anlegerentschädigungsgesetz AnzV Anzeigenverordnung AQR Asset Quality Review ASC Accounting Standards Codification ASF Available Stable Funding A-SRI-P Kapitalpuffer für anderweitig systemrelevante Institute AT Additional Tier AT Allgemeiner Teil AVA Additional Valuation Adjustment AWV Außenwirtschaftsverordnung
Bafin Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht BAKred Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen BCBS Basel Committee on Banking Supervision BCCI Bank of Credit and Commerce International BdB Bundesverband deutscher Banken e.V. BdF Banque de France BDSG Bundesdatenschutzgesetz BelWertV Beleihungswertermittlungsverordnung BFA Bankenfachausschuss BGBl. Bundesgesetzblatt BI Business Indicator BIC Business Indicator Component BIP Bruttoinlandsprodukt BIRD Banks Integrated Reporting Dictionary BISTA Monatliche Bilanzstatistik BIZ Bank für Internationalen Zahlungsausgleich BMA Business Model Assessment BRRD Bank Recovery and Resolution Directive BTR Besonderer Teil „Risiken“ BVerfG Bundesverfassungsgericht BVerwG Bundesverwaltungsgericht BVR Bundesverband der Deutschen Volks- und Raiffeisenbanken e.V. BVR-ISG BVR Institutssicherung GmbH C Collateral CAR Capital Adequacy Requirements CCB Capital Conversation Buffer CCF Credit Conversion Factor CCP Central Counterparty CCR Counterparty Credit Risk CCyB Countercyclical Capital Buffer CDS Credit Default Swap CEBS Committee of European Banking Supervisors CEIOPS Committee of European Insurance and Occupation Pensions Supervisors CEO Chief Executive Officer CESR Committee of European Securities Regulators CET Common Equity Tier CFO Chief Financial Officer CMV Current Market Value COREP Common Reporting CP Consultation Paper CRA Credit Rating Agency CRA-VO/CRA III Credit-Rating-Agency-Verordnung CRD Capital Requirements Directive CRDTG Capital Requirements Directive Transposition Group CRR Capital Requirements Regulation CVA Credit Value Adjustments CVA-Risiko Credit Valuation Adjustment Risk D Detachment Point DGSD Deposit Guarantee Schemes Directive DIF Deposit Insurance Fund DPM Data Point Model DVA Debt Value Adjustment DVO Durchführungsverordnung DVO Delegierte Verordnung EaD Exposure at Default EAEG Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetz EASA European Union Aviation Safety Agency EAV Ergebnisabführungsvertrages EB Europäischer Bankenausschuss EBA European Banking Authority EBC European Banking Committee ECA European Court of Auditors ECAI External Credit Assessment Institution ECB European Central Bank ECHA European Chemicals Agency EdB Entschädigungseinrichtung deutscher Banken GmbH EdÖ Entschädigungseinrichtung des Bundesverbandes öffentlicher Banken Deutschlands GmbH EdW Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen EE Expected Exposure EffNot Effective Notional EFSF European Financial Stability Facility EFTA European Free Trade Association EG Europäische Gemeinschaft EGV Vertrag über die Europäische Gemeinschaft EinSiG Einlagensicherungsgesetz EIOPA European Insurance and Occupational Pensions...

Über Autor(innen)

Dr. Simon G. Grieser ist Rechtsanwalt und Partner im Frankfurter Büro der internationalen Kanzlei Reed Smith LLP. Er berät nationale und internationale Mandanten im Bereich des Bank- und Finanzrechts. Sein besonderer Fokus liegt auf Transaktionen mit notleidenden und nicht-notleidenden Kreditportfolien und Fragen des Bankaufsichtsrechts.
Dr. Simon G. Grieser ist Autor verschiedener Abhandlungen und Artikel zu Themen des Bank-, Kapitalmarkt- und Finanzrechts sowie Mitherausgeber der im Frankfurt School Verlag erscheinenden "Frankfurter Reihe zur Bankenaufsicht".

Dr. Manfred Heemann ist Abteilungsleiter der Abteilung Abwicklung Grundsatz, Recht und Gremien der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin). Vor seiner Tätigkeit bei der Bafin beriet er als Rechtsanwalt Banken und Unternehmen im Bereich Bankaufsichtsrecht, Akquisitions- und Immobilienfinanzierungen, Sanierungs- und Abwicklungsplanung sowie Restrukturierungen.
Dr. Manfred Heemann ist Autor verschiedener Abhandlungen und Artikel zu Themen des Bank-, Kapitalmarkt und Finanzrechts sowie Mitherausgeber der im Frankfurt School Verlag erscheinenden "Frankfurter Reihe zur Bankenaufsicht".