UCITS IV

Strategische Chance für effektiven Wettbewerbsvorteil
1. Auflage 2011
ISBN: 978-3-86556-249-4
Verlag: Bank-Verlag

Buch, Deutsch, 236 Seiten, GB, Format (B × H): 150 mm x 215 mm

Mit der neuen EU-Investmentdirektive "UCITS IV" (Undertakings for Collective Investments in Transferable Securities), deren UmSetzung in nationales Recht bis zum 1. Juli 2011 abzuschließen ist, ergeben sich erhebliche Folgen für die europäische Investmentindustrie.

Die Richtlinie zielt letztlich auf Transparenz im Sinne von Anlegerschutz, Effizienzsteigerung und Wettbewerbsharmonisierung. Das heißt, dass die Gesellschaften nicht unerhebliche Investitionen in ihre Strukturen vornehmen müssen, um im europaweiten Konkurrenzkampf um Leistungsfähigkeit, Preis und Qualität bestehen zu können. Sie sollten sich rechtzeitig strategisch, organisatorisch und operativ auf die Veränderungen vorbereiten. Dabei leistet das Buch wertvolle Unterstützung. Es verdeutlicht, was UCITS IV am Ende eigentlich ausmacht, was sich ändern wird und woraus sich Handlungsbedarf für deutsche Marktteilnehmer ergibt. Der Autor gibt praktische Leitlinien sowie Informationen für das "How-to-do".

Zielgruppe

Führungskräfte und Mitarbeiter (über alle Funktionen z.B. Portfoliomanagement, Organisation, Vertrieb, IT, Produktentwicklung, Controlling) von
* Wertpapier- und Geldmarktfondsanbietern,
* Kapitalanlagegesellschaften,
* AsSet Manager/Vermögensverwaltern
* Depotbanken
Anbieter von Administrationsleistungen für institutionelle Investoren und KAGs

Autoren/Hrsg.

Gogarn, Jörg

Inhaltsverzeichnis

- Die Entwicklung und Inhalte der UCITS IV Richtlinie
- EU-Pass für Verwaltungsgesellschaften
- Key-Investor-Information
- Grenzüberschreitende Verschmelzung von Fonds
- Grenzüberschreitende Master-Feeder-Strukturen
- Vereinfachtes Anzeigeverfahren
- Transformation UCITS IV auf andere Themen
- MaRisk für Investmentgesellschaften
- Wohlverhaltensregeln des BVI
- Depotbankrundschreiben
- Maßnahmen zur Effizienzsteigerung
- Master-Feeder als Kapitalsammelstelle
- Activity Based Costing
- Zielgruppenorientiertes Reporting

Über Autor(innen)

Jörg Gogarn ist als Unternehmensberater tätig mit den Schwerpunkten Risk Management, Financial Accounting, Informationslogistik und Transformation regulatorischer Anforderungen.