Buch, Deutsch, 403 Seiten, Format (B × H): 210 mm x 148 mm
Inkl. MaDepot-E und WpDPV
Buch, Deutsch, 403 Seiten, Format (B × H): 210 mm x 148 mm
ISBN: 978-3-95725-129-9
Verlag: Finanz Colloquium Heidelberg
Die Neuauflage unseres Werks stellt diese neuen Module wie beispielsweise auch die MiFID II-bedingten Anpassungen der „Altmodule“ praxisgerecht dar und zeigt die Auswirkungen auf die Arbeit der Compliance-Funktion und Internen Revision auf.
Neu ins Werk wurden die von der BaFin zur Konsultation gestellten Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot) mitaufgenommen, die die Verhaltens- und Organisationspflichten im Bereich des Depotgeschäfts aufsichtsrechtlich regeln. Ebenso werden die Auswirkungen der novellierten Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV)auf Kontroll- und Prüfungstätigkeiten dargestellt.
Checklisten zu sämtlichen compliance-relevanten Prüfungsfeldern runden das Werk in gewohnter Weise ab.