Bacher / Brcic / Brendler Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden: Neue MaComp 4. Auflage



Inkl. MaDepot-E und WpDPV

4. Auflage 2019, 403 Seiten, Gebunden, Format (B × H): 210 mm x 148 mm
ISBN: 978-3-95725-129-9
Verlag: Finanz Colloquium Heidelberg


Durch die Umsetzung der MiFID II-Regelungen ins nationale Recht zum 03.01.2018 hat die BaFin die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) im April 2018 inhaltlich und redaktionell an die aktuellen Rechtsentwicklungen und Verwaltungspraktiken im Wertpapiergeschäft angepasst. Zusätzliche Module, insbesondere beruhend auf neuen Leitlinien der ESMA, wie etwa zur Product Governance, Qualifikation der Mitarbeiter und Querverkäufen aber auch Regelungen an das Beschwerdemanagement und den Beschwerdebericht wurden in die neuen MaComp mitaufgenommen.

Die Neuauflage unseres Werks stellt diese neuen Module wie beispielsweise auch die MiFID II-bedingten Anpassungen der „Altmodule“ praxisgerecht dar und zeigt die Auswirkungen auf die Arbeit der Compliance-Funktion und Internen Revision auf.

Neu ins Werk wurden die von der BaFin zur Konsultation gestellten Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot) mitaufgenommen, die die Verhaltens- und Organisationspflichten im Bereich des Depotgeschäfts aufsichtsrechtlich regeln. Ebenso werden die Auswirkungen der novellierten Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV)auf Kontroll- und Prüfungstätigkeiten dargestellt.

Checklisten zu sämtlichen compliance-relevanten Prüfungsfeldern runden das Werk in gewohnter Weise ab.

Ihre Fragen, Wünsche oder Anmerkungen

Vorname*
Nachname*
Ihre E-Mail-Adresse*
Kundennr.
Ihre Nachricht*
Lediglich mit * gekennzeichnete Felder sind Pflichtfelder.
Wenn Sie die im Kontaktformular eingegebenen Daten durch Klick auf den nachfolgenden Button übersenden, erklären Sie sich damit einverstanden, dass wir Ihr Angaben für die Beantwortung Ihrer Anfrage verwenden. Selbstverständlich werden Ihre Daten vertraulich behandelt und nicht an Dritte weitergegeben. Sie können der Verwendung Ihrer Daten jederzeit widersprechen. Das Datenhandling bei Sack Fachmedien erklären wir Ihnen in unserer Datenschutzerklärung.