Dawirs | Der vorprozessuale und innerprozessuale Zugriff auf Kronzeugenerklärungen im Private Enforcement unter der Kartellschadensersatzrichtlinie 2014/104/EU | E-Book | sack.de
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E-Book, Deutsch, Band 10, 358 Seiten, Format (B × H): 153 mm x 227 mm

Reihe: Schriften der EBS Law School

Dawirs Der vorprozessuale und innerprozessuale Zugriff auf Kronzeugenerklärungen im Private Enforcement unter der Kartellschadensersatzrichtlinie 2014/104/EU


E-Book, Deutsch, Band 10, 358 Seiten, Format (B × H): 153 mm x 227 mm

Reihe: Schriften der EBS Law School

ISBN: 978-3-8452-7937-4
Verlag: Nomos
Format: PDF
 Kopierschutz: Adobe DRM (»Systemvoraussetzungen)

Kronzeugenerklärungen bilden ein substanzielles Beweismittel privater Kartellschadensersatzklagen. Die Verhinderung ihrer Offenlegung ist ein zentrales Regelungselement der neu geschaffenen Kartellschadensersatzrichtlinie 2014/104/EU.
Der Autor zeigt nach einer überblicksartigen Einführung in die Grundlagen der Durchsetzung privatrechtlicher Kartellschadensersatzansprüche auf, welche rechtlichen Instrumentarien Kartellgeschädigten bisher zur Verfügung standen, um im vorprozessualen und innerprozessualen Stadium Einsicht in die von den Behörden geschützten Kronzeugendokumente zu erhalten, und welchen Anpassungsbedarf für das nationale Beweisrecht die Kartellschadensersatzrichtlinie nunmehr mit sich bringt. Darüber hinaus wird eingehend dargestellt, dass der unabwägbare Schutz von Kronzeugenerklärungen mit unionalem Primärrecht in Gestalt der Artt. 101 und 102 AEUV und dem durch Art. 47 der Grundrechtecharta der Europäischen Union gewährleisteten Recht auf Beweis konfligiert.
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Autoren/Hrsg.

Dawirs, Gordon

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1;Cover;1
2; A. Untersuchungsgegenstand;21
2.1; I. Problemstellung;21
2.2; II. Inhalt und Gang der Untersuchung;25
3; B. Das private enforcement;27
3.1; I. Gegenstand und Entwicklung;27
3.1.1; 1. Inhalt des private enforcement;27
3.1.1.1; a. Defensive Dimension;27
3.1.1.2; b. Offensive Dimension;29
3.1.1.2.1; aa. Beseitigungs- und Unterlassungsansprüche;29
3.1.1.2.1.1; (1) Aktivlegitimation;30
3.1.1.2.1.2; (2) Inhalt;32
3.1.1.2.2; bb. Schadensersatzanspruch;34
3.1.2; 2. Chronologie und gegenwärtiger Stand;35
3.1.2.1; a. Rechtliche Historie;35
3.1.2.1.1; aa. Unionsrechtliche Historie;36
3.1.2.1.2; bb. Nationale Historie;39
3.1.2.2; b. Status Quo;42
3.1.2.3; c. Zwischenergebnis;45
3.2; II. Allgemeine Systematik und besondere Beweisrechtsproblematik;45
3.2.1; 1. Der Schadensersatzanspruch gemäß § 33 Abs. 3 S. 1 GWB;46
3.2.1.1; a. Kartellrechtsverstoß;46
3.2.1.2; b. Verschulden;46
3.2.1.3; c. Passivlegitimation;47
3.2.1.4; d. Aktivlegitimation;48
3.2.1.5; e. Schaden;50
3.2.2; 2. Die Beweisproblematik privater Kartellschadensersatzklagen;51
3.2.2.1; a. Beweisrechtliche Ausgangslage;51
3.2.2.1.1; aa. Kartellrechtsverstoß;52
3.2.2.1.1.1; (1) stand-alone-Verfahren;52
3.2.2.1.1.2; (2) follow-on-Klagen;54
3.2.2.1.2; bb. Schaden;57
3.2.2.1.2.1; (1) Schadenseintritt;57
3.2.2.1.2.2; (2) Schadenshöhe;59
3.2.2.1.3; cc. Zwischenergebnis;62
3.2.2.2; b. Die Bedeutung von Kronzeugenerklärungen;62
3.2.2.2.1; aa. Wirkungsweise und Zweck von Kronzeugenerklärungen;63
3.2.2.2.2; bb. Regelungen auf unionaler Ebene;65
3.2.2.2.2.1; (1) Voraussetzungen für die Gewährung des Bußgelderlasses;66
3.2.2.2.2.1.1; (a) Prioritätsprinzip;66
3.2.2.2.2.1.2; (b) Beweismittel;67
3.2.2.2.2.1.3; (c) Kooperationspflicht;68
3.2.2.2.2.2; (2) Geheimhaltung der Kronzeugendokumente;69
3.2.2.2.3; cc. Regelungen auf nationaler Ebene;70
3.2.2.2.3.1; (1) Voraussetzungen eines Bußgelderlasses;70
3.2.2.2.3.1.1; (a) Prioritätsprinzip;70
3.2.2.2.3.1.2; (b) Beweismittel;70
3.2.2.2.3.1.3; (c) Kooperationspflicht;72
3.2.2.2.3.2; (2) Geheimhaltungszusage;72
3.2.2.2.4; dd. Relevanz von Kronzeugenerklärungen für die Beweisführung;72
3.2.2.2.5; ee. Spannungsverhältnis zwischen private und public enforcement;78
3.2.2.3; c. Zusammenfassung;81
4; C. Rechtliche Mechanismen für den Zugriff auf Kronzeugenerklärungen;83
4.1; I. Vorprozessualer Zugriff;84
4.1.1; 1. Nationale Ebene;85
4.1.1.1; a. § 406e Abs. 1 S. 1 StPO i.V.m. § 46 Abs. 1, 3 S. 4 OWiG;85
4.1.1.1.1; aa. Voraussetzungen des Akteneinsichtsrechts;86
4.1.1.1.1.1; (1) Verletzteneigenschaft;86
4.1.1.1.1.1.1; (a) Bestimmung gemäß § 172 Abs. 1 S. 1 StPO;87
4.1.1.1.1.1.2; (b) Bestimmung gemäß § 403 StPO i.V.m. § 33 Abs. 3 S. 1 GWB;91
4.1.1.1.1.1.3; (c) Zwischenergebnis;94
4.1.1.1.1.2; (2) Berechtigtes Interesse;94
4.1.1.1.1.2.1; (a) Verfolgung von Schadensersatzansprüchen;94
4.1.1.1.1.2.2; (b) Beweisgewinnung und Ausforschung;95
4.1.1.1.1.3; (3) Zwischenergebnis;103
4.1.1.1.2; bb. Versagung der Akteneinsicht gemäß § 406e Abs. 2 S. 1, 2 StPO;103
4.1.1.1.2.1; (1) Schutzwürdige Interessen gemäß § 406e Abs. 2 S. 1 StPO;104
4.1.1.1.2.1.1; (a) Gerichtlicher bzw. behördlicher Prüfungskanon;104
4.1.1.1.2.1.2; (b) Interessen des Kronzeugen;106
4.1.1.1.2.1.2.1; (aa) Bisheriger Meinungsstand;107
4.1.1.1.2.1.2.2; (bb) Stellungnahme;110
4.1.1.1.2.1.3; (c) Schutz der Effektivität des Bonusprogramms;113
4.1.1.1.2.1.4; (d) Zwischenergebnis;121
4.1.1.1.2.2; (2) Untersuchungszweckgefährdung gemäß § 406e Abs. 2 S. 2 StPO;122
4.1.1.1.2.2.1; (a) Die Entscheidung Pfleiderer;122
4.1.1.1.2.2.2; (b) Stellungnahme;125
4.1.1.1.2.2.2.1; (aa) Effektive Kartellverfolgung als taugliches Schutzgut;125
4.1.1.1.2.2.2.2; (bb) Unionsrechtskonformität;128
4.1.1.1.3; cc. Ergebnis;129
4.1.1.2; b. Akteneinsicht im Kartellverwaltungsverfahren;130
4.1.1.2.1; aa. Akteneinsicht gemäß § 29 Abs. 1 S. 1 VwVfG i.V.m. § 54 Abs. 2 Nr. 3 GWB;131
4.1.1.2.2; bb. Anspruch auf ermessensfehlerfreie Entscheidung;133
4.1.1.2.2.1; (1) Inhalt;133
4.1.1.2.2.2; (2) Erfordernis des berechtigten Interesses;134
4.1.1.2.2.3; (3) Grenzen der Akteneinsicht;136
4.1.1.2.3; cc. Ergebnis;140
4.1.1.3; c. Zugriff gemäß § 1 Abs. 1 S. 1 IFG;140
4.1.1.3.1; aa. Subsidiarität gemäß § 1 Abs. 3 IFG;141
4.1.1.3.2; bb. Ausschluss des Informationszugangsrechts;144
4.1.1.3.2.1; (1) Schutz der Wettbewerbsbehörden gemäß § 3 Nr. 1 lit. d) IFG;145
4.1.1.3.2.2; (2) Schutz vertraulicher Informationen gemäß § 3 Nr. 7 IFG;146
4.1.1.3.2.3; (3) Vereinbarkeit mit unionalem Primärrecht;147
4.1.1.3.3; cc. Ergebnis;151
4.1.1.4; d. Ergebnis;151
4.1.2; 2. Unionale Ebene;152
4.1.2.1; a. Zugriff durch Art. 27 Abs. 2 (EG) VO 1/2003;153
4.1.2.2; b. Akteneinsichtsrecht des Beschwerdeführers;154
4.1.2.3; c. Zugriff gemäß Art. 116 § 2 VerfO-EuG und Art. 93 § 3 VerfO-EuGH;156
4.1.2.4; d. Zugriff gemäß Art. 2 Abs. 1 (EG) VO 1049/2001;157
4.1.2.4.1; aa. Anwendbarkeit neben (EG) VO 1/2003;158
4.1.2.4.2; bb. Ausschluss des Zugangs gemäß Art. 4 Abs. 1 und 2 VO 1049/2001;160
4.1.2.4.2.1; (1) Schutz der Wirtschaftspolitik;160
4.1.2.4.2.2; (2) Schutz geschäftlicher Interessen;163
4.1.2.4.2.3; (3) Schutz des Zwecks von Untersuchungstätigkeiten;166
4.1.2.4.2.3.1; (a) Schutz des Kronzeugenprogramms als Untersuchungstätigkeit;167
4.1.2.4.2.3.2; (b) Die Darlegungslast nach der Entscheidung EnBW;172
4.1.2.4.2.3.2.1; (aa) Die Ausgangsentscheidung des EuG;175
4.1.2.4.2.3.2.2; (bb) Die Rechtsmittelentscheidung des EuGH;176
4.1.2.4.2.3.2.3; (cc) Stellungnahme;179
4.1.2.5; e. Ergebnis;183
4.1.3; 3. Ergebnis;184
4.2; II. Innerprozessualer Zugriff auf Kronzeugenerklärungen;185
4.2.1; 1. Doppeltürmodell gemäß §§ 273 Abs. 2 Nr. 2 ZPO, 474 Abs. 1 StPO;186
4.2.1.1; a. Gerichtliches Ersuchen gemäß § 273 Abs. 2 Nr. 2 ZPO;187
4.2.1.2; b. Behördliche Übermittlung gemäß § 474 Abs. 1 StPO i.V.m. § 49b OWiG;189
4.2.1.2.1; aa. Zweck der Rechtspflege als Voraussetzung der Akteneinsicht;190
4.2.1.2.1.1; (1) Erforderlichkeit der Aktensicht im Schadensersatzprozess;190
4.2.1.2.1.2; (2) Prüfung der Erforderlichkeit durch die ersuchende Stelle;193
4.2.1.2.2; bb. Versagung der Akteneinsicht durch das Bundeskartellamt;193
4.2.1.2.2.1; (1) Weitergehende Prüfung gemäß § 477 Abs. 4 S. 2 2. HS StPO;194
4.2.1.2.2.2; (2) Versagung gemäß § 477 Abs. 2 S. 1 StPO;196
4.2.1.3; c. Zwischenergebnis;199
4.2.1.4; d. Einsichtnahme durch die Parteien;200
4.2.1.4.1; aa. Einsicht nur im Falle prozessualer Verwertung;200
4.2.1.4.2; bb. Interessen des Bundeskartellamtes;204
4.2.1.5; e. Ergebnis;208
4.2.2; 2. Beweisantritt gemäß § 432 Abs. 1 ZPO;209
4.2.2.1; a. Voraussetzungen des Beweisantritts;210
4.2.2.1.1; aa. Urkunde in der Verfügungsgewalt einer öffentlichen Behörde;210
4.2.2.1.2; bb. Keine Umgehung der eigenmächtigen Beweisbeschaffung;212
4.2.2.1.3; cc. Beweisantrag;213
4.2.2.2; b. Behördliche Vorlage nach Beweisbeschluss;215
4.2.2.2.1; aa. Rechtlicher Rahmen der Amtshilfe gemäß § 7 Abs. 1 VwVfG;215
4.2.2.2.2; bb. Ausschluss der Amtshilfe gemäß § 5 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 VwVfG;218
4.2.2.2.3; cc. Ausschluss gemäß § 5 Abs. 3 Nr. 3 VwVfG;220
4.2.2.2.4; dd. Zwischenergebnis;222
4.2.2.3; c. Verwertbarkeit im Rahmen des Schadensersatzprozesses;223
4.2.2.4; d. Ergebnis;224
4.3; III. Ergebnis;225
5; D. Die Kartellschadensersatzrichtlinie 2014/104/EU;227
5.1; I. Entstehung, Struktur und Zielsetzung der Richtlinie;228
5.1.1; 1. Historie;228
5.1.2; 2. Regelungszweck und Aufbau der Richtlinie;229
5.1.2.1; a. Zielsetzung;229
5.1.2.2; b. Struktur;231
5.2; II. Beweismittelzugangsregelungen;235
5.2.1; 1. Beweisrechtliche Systematik der Richtlinie;236
5.2.1.1; a. Substantiierte Begründung;237
5.2.1.2; b. Verhältnismäßigkeit;239
5.2.1.3; c. Relevanz;242
5.2.1.4; d. Sonderfall der Offenlegung von wettbewerbsbehördlichen Beweismitteln;244
5.2.1.5; e. Sanktionierung;247
5.2.1.6; f. Ergebnis;248
5.2.2; 2. Offenlegung und Verwertung von Kronzeugendokumenten;248
5.2.2.1; a. Absolutes Offenlegungsverbot gemäß Art. 6 Abs. 6 lit. a);250
5.2.2.1.1; aa. Sachlicher Schutzbereich;250
5.2.2.1.1.1; (1) Erstreckung auf nachgelagerte Kronzeugenanträge;251
5.2.2.1.1.2; (2) Erstreckung auf beizufügende Anlagen und Beweismittel;253
5.2.2.1.1.3; (3) Zwischenergebnis;255
5.2.2.1.2; bb. Einsichtnahmemöglichkeit gemäß Art. 6 Abs. 7;255
5.2.2.2; b. Beweisverwertungsverbot gemäß Art. 7 Abs. 1;256
5.2.3; 3. Ergebnis;257
5.3; III. Umsetzung auf nationaler Ebene;258
5.3.1; 1. Voll- oder Teilharmonisierung?;258
5.3.2; 2. Umfang des Anpassungsbedarfs;260
5.3.2.1; a. Offenlegungsverbot und in camera-Verfahren;260
5.3.2.2; b. Beweisverwertungsverbot;262
5.3.3; 3. Ergebnis;263
5.4; IV. Verfahrensrechtliche oder materiell-rechtliche Implementierung?;264
5.4.1; 1. Umsetzung innerhalb der Zivilprozessordnung;265
5.4.2; 2. Schaffung eines Sonderbeweisrechts innerhalb des GWB;266
5.4.3; 3. Ergebnis;270
5.5; V. Primärrechtswidrigkeit des unbedingten Schutzes von Kronzeugendokumenten;270
5.5.1; 1. Ausgangsproblematik;271
5.5.2; 2. Bisheriger wissenschaftlicher Meinungsstand;272
5.5.2.1; a. Annahme der Primärrechtswidrigkeit;273
5.5.2.2; b. Gegenauffassung;274
5.5.2.3; c. Zwischenergebnis;276
5.5.3; 3. Stellungnahme;276
5.5.3.1; a. Vereinbarkeit mit den Entscheidungen Pfleiderer und Donau Chemie;277
5.5.3.2; b. Sekundärrechtliche Beeinflussung des Primärrechts durch die Richtlinie?;285
5.5.3.2.1; aa. Ausformung des Primärrechts durch Sekundärrecht;287
5.5.3.2.2; bb. Sekundärrechtliche Wirkung der Rechtsprechung des EuGH;294
5.5.3.2.3; cc. Zwischenergebnis;297
5.5.4; 4. Ergebnis;297
5.6; VI. Verletzung des unionalen Rechts auf Beweis;298
5.6.1; 1. Das Recht auf Beweis;300
5.6.1.1; a. Funktion und Inhalt;300
5.6.1.2; b. Dogmatische Grundlage auf nationaler Ebene;304
5.6.1.2.1; aa. Justizgewährungsanspruch;305
5.6.1.2.2; bb. Anspruch auf rechtliches Gehör;306
5.6.1.2.3; cc. Stellungnahme;307
5.6.2; 2. Recht auf Beweis und absoluter Kronzeugenschutz;308
5.6.2.1; a. Primärrechtliches Recht auf Beweis gemäß Art. 47 Abs. 1 und 2 GrCh;308
5.6.2.1.1; aa. Normenhierarchische Bedeutung des Art. 47 GrCh;308
5.6.2.1.2; bb. Inhalt und Reichweite von Art. 47 Abs. 1 und 2 GrCh;310
5.6.2.1.3; cc. Gewährung eines Rechts auf Beweis durch Art. 47 Abs. 1 und 2 GrCh;313
5.6.2.1.4; dd. Ergebnis;317
5.6.2.2; b. Verletzung des Rechts auf Beweis durch Artt. 6 Abs. 6 lit. a), 7 Abs. 1;318
5.6.2.2.1; aa. Einschränkung des Beweisrechts;318
5.6.2.2.2; bb. Rechtfertigung gemäß Art. 52 Abs. 1 GrCh;319
5.6.2.2.2.1; (1) Gesetzesvorbehalt;320
5.6.2.2.2.2; (2) Legitimes Ziel;321
5.6.2.2.2.3; (3) Wesensgehaltsgarantie;322
5.6.2.2.2.4; (4) Verhältnismäßigkeit;322
5.6.2.2.2.4.1; (a) Geeignetheit;323
5.6.2.2.2.4.2; (b) Erforderlichkeit;324
5.6.2.2.2.4.2.1; (aa) Privilegierung im Außenverhältnis;326
5.6.2.2.2.4.2.2; (bb) Privilegierung im Gesamtschuldnerinnenausgleich;330
5.6.2.2.2.4.2.3; (cc) Weitere Modelle;334
5.6.2.2.2.4.2.4; (dd) Zwischenergebnis;335
5.6.2.2.2.4.3; (c) Angemessenheit;336
5.6.2.2.2.5; (5) Zwischenergebnis;338
5.6.3; 3. Ergebnis;338
5.7; VII. Folgen der Primärrechtswidrigkeit;339
6; E. Zusammenfassung und Schluss;343
7; Literaturverzeichnis;349

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