Schulz Compliance Management im Unternehmen

Erfolgsfaktoren und praktische Umsetzung
2., erweiterte und neu bearbeitete Auflage 2020
ISBN: 978-3-8005-9321-7
Verlag: Fachmedien Recht und Wirtschaft in Deutscher Fachverlag GmbH
Format: EPUB
Kopierschutz: Wasserzeichen (»Systemvoraussetzungen)

E-Book, Deutsch, 974 Seiten, Format (B × H): 151 mm x 218 mm, Gewicht: 1374 g

Reihe: Recht Wirtschaft Steuern - Handbuch

Compliance und Compliance Management zählen zu zentralen Fragen der Unternehmenspraxis. Obwohl inzwischen viele Unternehmen und Verbände über Compliance-Programme verfügen, belegen zahlreiche aktuelle Fälle von "Non-Compliance", dass die Etablierung eines effektiven Compliance Managements nach wie vor eine große Herausforderung darstellt. Dabei bleibt das regulatorische Umfeld weiterhin dynamisch, die ohnehin umfangreiche Zahl rechtlicher Pflichten und Gebote nimmt ständig weiter zu. Zugleich zeigen neuere Entwicklungen in Gesetzgebung und Rechtsprechung, dass die erfolgreiche Implementierung von Compliance-Maßnahmen in Unternehmen und Verbänden vielfältige positive Wirkungen haben kann.

Die Neuauflage greift aktuelle Entwicklungen in Gesetzgebung, Rechtsprechung und Rechtswissenschaft auf und zeigt am Beispiel zentraler Compliance-Fragen, wie ein erfolgreiches Compliance Management gelingen kann. Mit seinen vielfältigen Perspektiven und Handlungsempfehlungen aus Wissenschaft und Praxis will das vorliegende Handbuch dazu beitragen, Compliance Management als anspruchsvolle Organisations- und Führungsaufgabe in Unternehmen und Verbänden erfolgreich und nachhaltig zu etablieren.

Alle Autoren sind ausgewiesene Experten aus der Wissenschaft, renommierte Rechtsanwälte und Unternehmensjuristen sowie Compliance Officer, die über langjährige Kenntnisse und Erfahrungen im Umgang mit Compliance-Themen verfügen.

Zielgruppe

Unternehmer, Mitglieder von Leitungsorganen in allen Unternehmen, Führungskräfte, Compliance-Verantwortliche, Gesetzliche Beauftrage (z.B. Datenschutzbeauftragte, Exportkontrollbeauftragte etc.), Rechtsanwälte, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater, Unternehmensberater, Hochschullehrer aus Rechts- und Wirtschaftswissenschaften, Studierende der Rechts- und Wirtschaftswissenschaften, Hochschulbibliotheken, Kommunale Bibliotheken, Verbände (z.B. in den Bereichen Pharma, Maschinenbau, Banken, Versicherungen etc.)

Autoren/Hrsg.

Schulz, Martin R.

Leseproben

Autorenverzeichnis
Wolfram Bartuschka ist Wirtschaftsprüfer und Steuerberater, ist als Partner für PwC in München tätig und berät seit über 25 Jahren Mandanten bei der Umsetzung von Anforderungen in den Bereichen (Tax) Compliance, Governance, interne Kontrollsysteme insbesondere beim Einsatz neuer Technologien. Er publiziert und hält Vorträge zu diesen Themen und betreut vor allem mittelständische und Familienunternehmen. Philipp Becker ist Senior Legal Counsel im Bereich Litigation und Investigation bei der Zurich Insurance Company Ltd. Sein Dienstsitz ist Zürich. Zuvor war er Principal Associate in den Bereichen IP/IT und Dispute Resolution bei der Rechtsanwaltskanzlei Freshfields Bruckhaus Deringer LLP in Köln. Er veröffentlicht und spricht regelmäßig zu den Themen Datenschutz, Compliance und Investigation. Carsten Beisheim ist Rechtsanwalt und leitet den Zentralbereich „Recht, Compliance und Datenschutz“ bei der Wilh. Werhahn KG in Neuss. Von 2017 bis 2020 war er als Partner für Compliance/Corporate Governance sowie als Mitglied im globalen Steuerungskomitee „Compliance & Investigations“ im Düsseldorfer Büro der Bird & Bird LLP tätig. Zuvor führte er von 2006 bis 2016 als Chefsyndikus und CCO den Konzernbereich „Recht und Compliance“ der börsennotierten Wüstenrot & Württembergische AG in Stuttgart. Professor Dr. Daniel Benkert ist Rechtsanwalt und Gründungspartner der international ausgerichteten Frankfurter Wirtschaftssozietät METIS Rechtsanwälte PartG mbB. Zuvor war er acht Jahre lang für die Großkanzlei Freshfields Bruckhaus Deringer LLP tätig. Er ist Fachanwalt für Arbeitsrecht und berät in allen Fragen von Arbeitsrecht, Konfliktlösung und Compliance. Zudem hat Benkert bereits zahlreiche Transaktionen und Umstrukturierungen arbeitsrechtlich begleitet. Seit 2011 ist er neben seiner Anwaltstätigkeit Professor für Bürgerliches Recht sowie deutsches und internationales Arbeits- und Wirtschaftsrecht an der German Graduate School of Management and Law (GGS) in Heilbronn. Benkert ist unter anderem Mitautor eines Standardkommentars zum Kündigungsschutzgesetz und hält In-house-Schulungen zu Compliance-Standards ab. Dr. Viola Bensinger ist Partnerin der Kanzlei Greenberg Traurig und leitet in Deutschland den Bereich Technologie. Sie ist Co-Chair der globalen Praxisgruppe Data, Privacy & Cyber Security sowie der globalen FinTech Task Force. Sie berät deutsche und internationale Internet-, Technologie- und Medienunternehmen, insbesondere in den Bereichen Digitalisierung, E-Commerce, digitale Zahlungsdienstleistungen, Lizensierungen und Vertrieb, Compliance, Insolvenzen, Datenschutz, Cloud Computing sowie Outsourcing. Bensinger veranstaltet interdisziplinäre Schulungen für Cyber Crisis-Situationen und ist Herausgeberin und Autorin zahlreicher Publikationen zum IT- und Internetrecht. Professor Dr. Benjamin von Bodungen, LL.M. (Auckland), ist Professor für deutsches und internationales Handels- und Gesellschaftsrecht, Finanz- und Steuerrecht an der German Graduate School of Management and Law (GGS) in Heilbronn. Zudem ist er als Of Counsel im Bereich Banking & Finance der internationalen Anwaltssozietät Bird & Bird LLP in Frankfurt am Main tätig. In den Bereichen Bank- und Finanzrecht sowie Transport-, Verkehrs- und Außenwirtschaftsrecht hat er zahlreiche Fachveröffentlichungen vorgelegt. Dietmar Böhlke, MBA (Warwick), ist Rechtsanwalt und Leiter der deutschen Rechtsabteilung der CGI Deutschland B.V. & Co. KG. In dieser Funktion berät er die Gesellschaft und den Datenschutzbeauftragten auch datenschutzrechtlich. Zuvor war er zwölf Jahre lang für die Media-Saturn-Holding GmbH und die Ceconomy AG u.a. als Konzerndatenschutzbeauftragter und Bereichsleiter der Rechtsabteilung tätig. Weitere berufliche Stationen waren davor die Kanzlei SKW Schwarz sowie die T-Systems International GmbH. Er veröffentlicht und spricht regelmäßig zu den Themen IT-Recht und Datenschutz. Dr. Marcus Böttger ist Rechtsanwalt und Fachanwalt für Strafrecht. Als Gründungspartner der Kanzlei VBB Rechtsanwälte (Düsseldorf · Essen · Karlsruhe) ist er ausschließlich in den Bereichen Wirtschafts- und Steuerstrafrecht sowie in der Compliance-Beratung tätig. Neben seiner Tätigkeit als Dozent z.B. für die German Graduate School of Management and Law (GGS), das Bundeskriminalamt oder die Deutsche AnwaltAkademie war er bis 2017 Richter am Anwaltsgerichtshof des Landes Nordrhein-Westfalen. Er veröffentlicht regelmäßig in den Bereichen Wirtschaftsstrafrecht und Compliance. Dr. Konstantin von Busekist ist Rechtanwalt, Steuerberater und Partner bei KPMG Law. Er leitet in der KPMG Law Global den Compliance & Investigation Bereich und berät Vorstände und Aufsichtsräte nationaler sowie internationaler Konzerne – auch außerhalb Deutschlands – in Compliance-Fragen sowie in internationalen Monitor-Verfahren. Er ist vielseitig mit Vorträgen und Veröffentlichungen aktiv, Mitglied des Verwaltungsrates die DICO sowie in Fachbeiräten verschiedener Compliance-Zeitschriften vertreten. Juliane Dopychai ist Richterin im Bezirk des Oberlandesgerichts Hamm. Zuvor war sie als Rechtsanwältin in der internationalen Wirtschaftskanzlei Bird & Bird LLP am Standort Düsseldorf tätig. Als Mitglied in den Teams von Dr. Michael Jünemann und Carsten Beisheim beriet sie industrieübergreifend nationale und internationale Mandanten im Bereich Compliance und Investigations. Sie ist Autorin verschiedener Fachbeiträge auf diesem Gebiet. Armin Fladung, RA, DSB, C.O., ist Gründer und Geschäftsführer des CAD-Institut für Compliance, Arbeitsrecht und Datenschutz. Er unterstützt seit über 15 Jahren vor allem mittelständische Unternehmen bei der Einführung von Compliance- und Datenschutz-Managementsystemen insbesondere auch hinsichtlich arbeitsrechtlicher Herausforderungen. Zudem gehört er dem BAVC-Kompetenzteam „Digitalisierung“ an und ist Autor zahlreicher Fachveröffentlichungen. Prof. Dr. Kai Förstl ist seit Oktober 2020 Professor für Supply Chain Management an EBS Universität für Wirtschaft und Recht in Wiesbaden. Er ist erfolgreicher Autor, Gutachter und Associate Editor in akademischen Fachzeitschriften wie dem Journal of Supply Chain Management, dem Journal of Business Logistics und dem International Journal of Operations & Production Management. In den vergangenen Jahren leitete er Forschungsprojekte im Bereich der Automobil-, sowie der Chemie- & Pharmaindustrie. In Forschung und Lehre befasst er sich mit Fragestellungen des nachhaltigen Supply Chain Managements und der Cross-funktionalen Integration von Unternehmensbereichen im Kontext globaler Liefernetzwerke. Melanie Frankenberger, CCP, ist Compliance Counsel im Bereich Global Markets Compliance, Global Standards Markets Compliance der Commerzbank AG. Ihr Beitrag stellt ausschließlich die persönliche Meinung der Verfasserin dar und ist nicht zwingend auch die Auffassung des Arbeitgebers. Dr. Katharina Hastenrath ist Rechtsanwältin und Dozentin für Compliance und Compliance Management an der Züricher Hochschule für Angewandte Wissenschaften (ZHAW). Daneben berät sie in strategischen und rechtlichen Compliance-Fragen. Zuvor war sie für drei Unternehmen als Compliance Counsel bzw. Chief Compliance Officer tätig. Hastenrath ist Vorstand im „Netzwerk Compliance“, Dozentin an mehreren renommierten Hochschulen sowie in mehreren Fachbeiräten als Compliance-Experte engagiert. Dr. Antje Heinen, LL.M., MBA ist Group Director Audit der Vaillant GmbH, Remscheid. Zuvor war sie als Leiterin Interne Revision und Compliance der DALLI-Werke GmbH & Co. KG tätig, davor als Rechtsanwältin in der Fachgruppe Kartellrecht der Kanzlei Linklaters LLP in Köln, Brüssel und Düsseldorf. Heinen leitet den Arbeitskreis Mittelstand im Berufsverband Deutsches Institut für Interne Revision e.V. (DIIR) und vertritt den Mittelstand im DIIR-Programmausschuss. Sven Jacobs arbeitet als Corporate Legal Counsel für Cisco Systems im Bereich IT-Lizenzverträge und regulatorische Marktzugangsbedingungen. Es ist darüber hinaus Lehrbeauftragter für Immaterialgüterrecht an der Hector School des Karlsruhe Institute of Technology und Modulverantwortlicher für IT-Recht an der IUBH Bad Honnef. Des Weiteren ist Sven Jacobs Mitautor eines Kommentars zur Unionsmarkenverordnung und Autor diverser Bücher zu den Themen IT-Compliance und Legal Tech. Dr. Joachim Kaetzler ist Rechtsanwalt und Partner bei CMS in Frankfurt. Seit 2014 ist er globaler Fachbereichsleiter Banking & Finance. Seit 1999 berät er Unternehmen innerhalb und außerhalb des Finanzsektors in Compliancefragen, insbesondere zur Geldwäsche- und Korruptionsprävention. Er begleitet aktuelle rechtliche Entwicklungen seit vielen Jahren durch Publikationen, Vorträge und Lehrtätigkeit an verschiedenen Hochschulen sowie Bildungseinrichtungen. Professor Dr. Oliver Keßler ist Professor für Wirtschaftsrecht an der Hochschule Karlsruhe Technik und Wirtschaft. Zuvor hat er über 20 Jahre lang als Rechtsanwalt und Partner führender internationaler Wirtschaftskanzleien Finanzinstitute und Unternehmen bei der Strukturierung und Nutzung von Finanz- und Kapitalmarktprodukten sowie den damit verbundenen Risikomanagement- und Compliance-Themen beraten. Keßler befasst sich heute schwerpunktmäßig mit interdisziplinärer Risikoforschung an der Schnittstelle von Recht und Wirtschaft und publiziert regelmäßig hierzu. Zudem lehrt er als Visiting Professor Europäisches Gesellschaftsrecht an der EBS Universität für Wirtschaft und Recht. Martin T. Knopp ist...

Über Autor(innen)

Prof. Dr. Martin R. Schulz, LL.M (Yale) lehrt deutsches und internationales Privat- und Unternehmensrecht an der German Graduate School of Management and Law (GGS) in Heilbronn. Er leitet dort das Institut für Compliance und Unternehmensrecht und verfügt zudem über langjährige Erfahrungen als Rechtsanwalt.